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위탁매매

위탁매매

고객으로부터 유가증권(주식·선물옵션·채권 등)의 매매주문을 수탁 받아 거래소를 통해 체결을 집행하고 그 대가로 고객으로부터 수탁수수료를 받습니다. 이에 부수되는 업무로는 투자상담 및 리서치자료 제공, 신용공여(대출) 등이 있습니다.

 

위탁매매이용절차

  1. 주식, 선물옵션, 채권 주문
  2. 체결, 결제
  3. 주문
  4. 체결, 결제
  5. 리서치, 투자상담, 신용공여

  


금융상품판매

금융상품판매

가장 대표적인 금융상품은 자산운용사가 발행하고 증권사가 판매 대행하는 수익증권 입니다. 수익증권은 편입대상상품에 따라 주식형, 채권형, 혼합형으로, 투자지역에 따라 국내형, 주식형으로 구분되며, 수시입출금식으로는 MMF가 있습니다.

 

금융상품판매이용절차

  1. 투자상담
  2. 금융상품 (수익증권, MMF) 판매
  3. 위탁판매계약

추진업무

WM(자산관리)

  • 투자일임(랩어카운트)
  • CMA(수시입출금형 수신업무)
  • 퇴직연금
  • 부동산·세무 등 종합 컨설팅

IB(투자은행)

  • 기업공개(거래소에 상장) 주선
  • 증자(자본금증액)·회사채 발행 인수·주선
  • 자기자본투자(PI) M&A 자문